00:00:00 Introducción y agenda

Muchas gracias Fay y gracias por asistir al seminario web de hoy. Bienvenidos a todos. Hoy es la primera sesión de esta serie de dos seminarios web en los que exploraremos las modalidades de implementación de intervenciones en efectivo, el monitoreo y evaluación (M&E) de la intervención en efectivo y el seguimiento de las intervenciones basadas en efectivo utilizando ActivityInfo. A medida que absorbe las ideas de hoy, también lo invito a marcar su calendario para nuestra próxima sesión, que está programada para el 11 de octubre.

En el resumen de la sesión de hoy, revisaremos nuestro conocimiento sobre las intervenciones basadas en efectivo (CBI). También exploraremos los tipos de intervenciones utilizadas en la práctica y hablaremos sobre las modalidades de implementación. Queremos revisar nuestra comprensión del ciclo de gestión de operaciones. Después de eso, hablaremos sobre el monitoreo y la evaluación de las intervenciones basadas en efectivo, donde discutiremos el establecimiento de KPI significativos, la definición de objetivos claros de SyE y la alineación de estos con los resultados del programa. También identificaremos criterios cruciales para evaluar el éxito y, finalmente, le mostraremos cómo utilizar ActivityInfo para realizar un seguimiento mediante un enfoque de estudio de caso con una plantilla de base de datos.

00:04:09 ¿Qué son las intervenciones basadas en efectivo?

Una intervención basada en efectivo (CBI) se refiere a cualquier acción en la que se distribuya dinero en efectivo o vales canjeables por bienes o servicios a personas de interés. Las personas de interés pueden variar desde refugiados hasta personas necesitadas durante desastres, ya sea como individuos o en nombre de una comunidad. El término CBI, para aquellos que indicaron en la encuesta que han estado participando en estos programas, es familiar junto con "transferencias basadas en efectivo" o "programación de transferencias de efectivo"; todos estos se usan indistintamente y pueden emplearse de forma independiente, en conjunto entre sí o junto con asistencia en especie.

Existe una justificación para las intervenciones basadas en efectivo; los CBI en sí mismos son una herramienta y un medio para lograr un fin. La razón detrás de estas intervenciones surge del reconocimiento de que las transferencias de efectivo sirven como un mecanismo versátil para asignar recursos en varios sectores. En situaciones en las que existen bienes vitales o básicos en el mercado, pero la población afectada carece de los recursos financieros para adquirirlos, la provisión de efectivo permite a las personas abordar sus necesidades inmediatas. Además, existe una relación con la economía circular; si se ejecutan adecuadamente, los CBI tienen el potencial de impactar muchos sectores de la economía e incluso reactivarla. Esencialmente, permiten la mejora de la agencia humana y la promoción de los derechos humanos.

00:06:48 Tipos de intervenciones y modalidades

Los tipos más comunes de CBI incluyen, primero, la transferencia de efectivo condicionada. Esta viene con requisitos de gasto específicos; los beneficiarios reciben la transferencia a cambio de cumplir ciertas condiciones, como participar en la construcción de sus casas, plantar semillas, contribuir con mano de obra a proyectos comunitarios o restablecer medios de vida. Un componente clave aquí es la "condición de calificación", donde los destinatarios reciben efectivo o cupones después de cumplir condiciones específicas.

El segundo tipo es la transferencia incondicional, que significa que no hay reglas adjuntas sobre cómo se debe gastar el dinero. El tercer tipo son los vales de productos básicos o en efectivo. Un vale de producto sirve como un pagaré que se puede canjear por un bien específico (como semillas), mientras que un vale en efectivo tiene un valor monetario fijo (por ejemplo, $100) para gastar. Existen varios mecanismos de entrega como efectivo inmediato, entrega a través de un agente, tarjetas inteligentes, dinero móvil o cuentas bancarias.

00:09:40 Viabilidad y análisis de riesgos

Al seleccionar las modalidades de transferencia, debemos considerar la viabilidad del mercado. ¿Es el mercado capaz de suministrar los productos o servicios requeridos en términos de calidad, cantidad y escalabilidad? Si la respuesta es no, entonces la asistencia en especie podría ser preferible. La segunda consideración es la preferencia de la comunidad: ¿las personas afectadas prefieren efectivo o asistencia en especie? El tercer punto es la seguridad; no se debe desembolsar efectivo en situaciones donde exista un alto riesgo de robo o peligro para los beneficiarios. También debemos considerar la infraestructura financiera, la educación financiera, las aprobaciones del gobierno y la capacidad operativa.

En el contexto de la ayuda humanitaria, los CBI ofrecen oportunidades y desafíos. Riesgos como la sobrepoblación de los campos o la ruptura de la unidad comunitaria deben ser monitoreados. Además, existe el riesgo de desvío o fraude en diferentes etapas, como en el registro, la verificación o el punto de pago. El sistema de gestión que presentaremos les brindará un margen de maniobra para rastrear esto y detectar si hay desviaciones.

00:13:22 Ciclo de gestión operativa

El ciclo de gestión operativa comienza con la preparación. Es crucial emprender la acción de preparación preliminar antes de lanzar el programa. Lo siguiente es evaluar las necesidades y capacidades y determinar los objetivos del programa. La tercera etapa es analizar las diferentes opciones de respuesta y elegir la mejor combinación, evitando imponerse a la comunidad. La cuarta etapa es planificar, diseñar e implementar las respuestas basándose en evidencia. Finalmente, se debe monitorear, evaluar y aprender, utilizando mecanismos de retroalimentación para iterar y ajustar el programa.

Los CBI pueden verse afectados por varios factores. Debemos garantizar que las transferencias de efectivo cumplan efectivamente las necesidades básicas y apoyen los medios de vida. También es vital la velocidad y la eficiencia del efectivo; un sistema de seguimiento y evaluación debe ayudar a identificar retrasos o cuellos de botella. El apoyo integral es otro factor, asegurando que los programas de efectivo estén vinculados con otros servicios humanitarios como salud o educación. Finalmente, mitigar el abuso y salvaguardar a los beneficiarios es fundamental, así como recopilar comentarios para fomentar el reporte de incidencias.

00:17:46 Monitoreo y evaluación de intervenciones basadas en efectivo

El seguimiento y la evaluación son cruciales en todos los programas, pero la programación de efectivo tiene características específicas, principalmente la flexibilidad. Por ejemplo, en una transferencia incondicional, los beneficiarios eligen cómo gastar el dinero. Necesitamos saber si las personas recibieron la asistencia, pero también monitorear cómo se gastó, quién toma las decisiones dentro del hogar y cómo esto afecta la dinámica de poder y de la comunidad. También debemos estar atentos a los impactos más amplios, como la afluencia de dinero en una comunidad y si esto crea tensiones o inflación.

El objetivo del monitoreo es crear una base sólida para la toma de decisiones basada en evidencia. Necesitamos determinar qué funciona bien y qué no para realizar modificaciones oportunas. El monitoreo también está fuertemente asociado con la rendición de cuentas hacia los beneficiarios, otros actores y el gobierno. Para el marco lógico, debemos considerar la línea de base, monitorear el proceso, los resultados de nivel medio y superior, el contexto y los riesgos.

00:24:52 Selección de indicadores y recolección de datos

La selección de indicadores es el núcleo de cada sistema de SyE. Debemos asegurarnos de recopilar indicadores relevantes y útiles (SMART). Es importante recopilar datos desagregados por género, edad y estado de vulnerabilidad. Es crucial equilibrar indicadores cuantitativos y cualitativos; por ejemplo, los cambios en el precio son datos cuantitativos, pero entender las razones detrás de esos cambios requiere datos cualitativos. La combinación de métodos nos ayuda a triangular y verificar la información.

Algunos ejemplos de indicadores comunes incluyen el porcentaje de hogares que reportan poder satisfacer sus necesidades básicas, el uso de estrategias de afrontamiento negativas y la participación de mujeres en la toma de decisiones sobre el gasto. En cuanto a la recolección de datos, priorizamos la calidad sobre la cantidad. Los datos cualitativos no deben pasarse por alto, ya que explican el "por qué" y el "cómo". Debemos incorporar la perspectiva de género y equidad en las herramientas, asegurando que los equipos de encuestadores sean diversos y que las preguntas sean sensibles al contexto.

00:37:23 Seguimiento de CBI mediante ActivityInfo: Estudio de caso

Para demostrar cómo gestionar esto, presentamos un estudio de caso de una intervención multipropósito, incondicional y en efectivo. Nos dirigimos a personas en campos de refugiados (rurales) y áreas urbanas. Los criterios de elegibilidad se basan en un puntaje de vulnerabilidad y el tamaño del hogar determina la cantidad de efectivo. Utilizamos tarjetas prepagas cargadas mensualmente. El proceso incluye registro cara a cara, verificación mensual y un mecanismo de retroalimentación.

En ActivityInfo, reflejamos este flujo de trabajo mediante varios formularios vinculados. Tenemos un formulario para el registro de beneficiarios que captura datos demográficos y realiza cálculos automáticos de vulnerabilidad y montos de transferencia. Otro formulario gestiona la verificación mensual para confirmar que el hogar sigue siendo elegible. También rastreamos la distribución de tarjetas prepagas y gestionamos las quejas y retroalimentación. Finalmente, integramos una encuesta de monitoreo posterior a la distribución (PDM) para evaluar la satisfacción y el uso de los fondos.

Tener todo en una plataforma integral ahorra tiempo y reduce errores. En lugar de múltiples hojas de Excel desconectadas, ActivityInfo permite vincular el registro, la verificación y el monitoreo en un solo sistema. Esto facilita la generación de informes automáticos, como el seguimiento mensual de registros y verificaciones, o informes de resultados basados en los indicadores de PDM, permitiendo a los gerentes tomar decisiones informadas rápidamente.

00:56:07 Consideraciones clave y conclusión

Como conclusión, el monitoreo proporciona bases sólidas; si tenemos un buen sistema de monitoreo, las evaluaciones posteriores requieren menos recolección de datos adicionales. Un monitoreo fuerte conduce a una evaluación exitosa y a mejores lecciones aprendidas. Los sistemas de información deben combinar datos del plan de M&E con el flujo de implementación operativa. También es vital considerar la disponibilidad de recursos y la colaboración con socios de implementación.

00:57:10 Sesión de preguntas y respuestas

Pregunta: ¿Cómo se coordinan las intervenciones basadas en efectivo entre diferentes actores? Respuesta: La coordinación puede ser directa, indirecta o mediante asociaciones. Es vital rastrear a los múltiples socios en un solo lugar, como en ActivityInfo, usando formularios de referencia para gestionar quién hace qué y dónde. Se deben establecer mecanismos de coordinación claros, estandarizar herramientas y realizar evaluaciones conjuntas de necesidades y planificación para evitar duplicidades y asegurar la cobertura.

Pregunta: ¿Cuánto del presupuesto del proyecto debería asignarse al monitoreo y evaluación de CBI? Respuesta: Generalmente se recomienda asignar entre el 5% y el 10% del presupuesto total. Esto varía según la complejidad, los requisitos del donante y el nivel de riesgo. Programas en ambientes de alto riesgo o con poblaciones vulnerables pueden requerir más recursos. Aprovechar los datos existentes y usar tecnología eficiente puede ayudar a optimizar estos costos.

Pregunta: ¿Cómo logramos la incorporación de consideraciones de género y equidad en la recolección de datos? Respuesta: Se debe integrar desde el diseño de los indicadores y el muestreo hasta la recolección y análisis. Las preguntas deben ser inclusivas y sensibles. Es crucial tener diversidad en los equipos de recolección de datos (hombres y mujeres) para abordar temas sensibles adecuadamente y evitar sesgos. El análisis debe desagregar siempre los datos por género y vulnerabilidad.

Pregunta: ¿Con qué frecuencia realizamos el monitoreo posterior a la distribución (PDM)? Respuesta: Depende de los recursos y objetivos. Puede ser mensual con muestras pequeñas para verificaciones rápidas, o trimestral/anual con muestras más grandes para evaluaciones más profundas. Si el programa es estable y lleva tiempo funcionando, una frecuencia menor (trimestral) puede ser suficiente, complementada con otros mecanismos de retroalimentación.